重庆市拍卖业管理规定
重庆市人民政府
重庆市拍卖业管理规定
(渝规审发[2005]13)
2005年05月09日
第一章 总则
第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，强化监督管理，促进拍卖业持续、健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）、商务部《拍卖管理办法》和有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于重庆市行政区域内拍卖企业进行的拍卖活动。
各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。
第三条 本规定所称拍卖企业，是指依法在重庆市行政区域内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。
第四条 重庆市商业委员会（以下简称“市商业委员会”）是全市拍卖行业主管部门，对全市拍卖业实施监督管理。
第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》及其他有关法律、法规的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第二章 拍卖企业的设立、变更和终止
第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反法律、行政法规、地方法规的行为。
第七条 申请设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）在区级行政区域内设立；
（二）有一百万元人民币以上的注册资本；
（三）有自己的名称、组织机构和章程；
（四）有固定的办公场所；
（五）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（六）有符合有关法律、行政法规及本规定的拍卖业务规则；
（七）符合重庆市拍卖行业发展规划。
第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请报告；
（二）公司章程、股东会和董事会决议，拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历、相关文凭、证书及有效身份证复印件；
（五）拟聘任的拍卖师变更注册登记表、执业资格证书原件及复印件、身份证复印件，从外单位调入的拍卖师需提交经中国拍卖行业协会和所在地拍卖行业协会审查同意的变更注册登记表，拍卖师与申办企业签订的劳动用工格式合同；
（六）聘用的拍卖业从业资格人员从业资格证书原件及复印件、身份证复印件，从业资格人员与申办企业签订的劳动用工格式合同；
（七）固定办公场所房屋产权证明或租用合同及出租方房屋产权证复印件；
（八）申办企业从业人员名册（包括姓名、性别、学历、职务、身份证号码等）、企业地址、电话、申办联系人等；
（九）验资报告。
第九条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）年度核查合格；
（二）企业注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（三）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（四）有固定的办公场所；
（五）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币；
（六）符合重庆市拍卖行业发展规划。
第十条 拍卖企业设立分公司，应当提交下列材料：
（一）拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照复印件；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证复印件；
（五）分公司所在地固定办公场所的产权证明或租用合同及出租方房屋产权证复印件；
（六）分公司从业人员名册（包括姓名、性别、学历、职务、身份证号码等）、办公地址、电话、联系人等；
（七）验资报告。
第十一条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业及分公司向市商业委员会报送本规定第九条、第十条规定的书面材料。市商业委员会自签收全部书面材料之日起，二十日（工作日）内作出是否批准决定。二十日内不能作出决定的，经市商业委员会负责人批准，可以延长十日，并将延长期限的理由告知申请人。批准设立的，颁发《拍卖经营批准证书》，申请人持《拍卖经营批准证书》向所在地工商行政管理机关办理登记手续。不予批准的，出具不予行政许可通知，并说明理由。
第十二条 依法设立的拍卖企业需变更企业名称、法定代表人、股东、注册资本金、经营范围、地址等，应先报市商业委员会核准，并换发《拍卖经营批准证书》，再到工商部门办理变更登记手续。
第十三条 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止，按商务部《拍卖管理办法》第三章规定办理。
第三章 拍卖从业人员管理
第十四条 拍卖专业技术人员实行执业资格和持证上岗制度。获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。
本规定所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。
持证从业人员是指经省级拍卖行业协会组织培训考试合格，取得由中国拍卖行业协会颁发的《拍卖从业人员资格证书》，并经登记的人员。
第十五条 拍卖师和持证从业人员应当与注册拍卖企业签订劳动用工合同。
第十六条 拍卖师和持证从业人员只能在一个拍卖企业注册执业或从业，且不得以个人身份在其他拍卖企业兼职；不得将《拍卖师执业资格证书》、《拍卖从业人员资格证书》借予他人或其他单位使用。
第十七条 拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会。
拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其它拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同。
第十八条 拍卖师和持证从业人员可以变更注册单位。拍卖企业只有一名拍卖师的，拍卖师应提前3个月提出；拍卖企业在同意该拍卖师办理变更注册手续前一月，原拍卖企业必须补充一名拍卖师并为其办妥变更注册手续；持证从业人员要求变更注册单位的，应提前1个月提出。
第十九条 拍卖师变更注册登记单位，须提交《拍卖师变更单位审批表》和申请报告，经市拍卖行业协会签署审查意见后，报中国拍卖行业协会办理。
第二十条 市拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每季度末报市商业委员会备案。
第四章 拍卖活动管理
第二十一条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：
（一）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
（二）尚未办结海关手续的海关监管货物；
（三）法律、法规禁止流通的。
第二十二条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
（五）串通委托人或买受人采取隐瞒瑕疵、泄露保留价、约定成交价以及进行关联交易；
（六）不择手段争夺拍卖资源，扰乱拍卖市场秩序，损害拍卖行业声誉和利益；
（七）捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业信誉，以非正当手段窃取权利人商业秘密；
（八）其他违反法律法规的行为。
第二十三条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。
第二十四条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。
授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和时间。
第二十五条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就拍卖未成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍卖所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。
第二十六条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第二十七条 拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，依照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在市商业委员会指定的市级报刊或其它有同等影响的媒体。主城以外的区县，公告可以发布在拍卖标的所在地以及拍卖会所在地区县商务主管部门指定的媒体。
第二十八条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。
展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。
第二十九条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的来源和瑕疵。
第三十条 法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。
拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。
第三十一条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。
第三十二条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：
（一）没有竞买人参加拍卖的；
（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；
（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；
（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；
（五）出现其他依法应当中止拍卖的情形的。
中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。
第三十三条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：
（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；
（二）拍卖标的被认定为赃物的；
（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；
（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；
（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；
（六）出现其他依法应当终止的情形的。
终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。
第三十四条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在本市行政区域内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、行政法规及本规定的有关规定。
第五章 监督管理
第三十五条 市商业委员会负责行使制定和实施全市拍卖行业发展规划；设立拍卖企业及分公司的审核许可和相关行政处罚职能；会同有关部门制定公物拍卖的资格；拍卖公告发布规范；建立对拍卖企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度；管理与指导市拍卖行业协会。
第三十六条 市拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师及持证从业人员进行监督。应当制定拍卖行业规范，加强行业自律，组织行业交流，行业协作，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。
市拍卖行业协会在市商业委员会的指导下，具体实施报考拍卖师的组织、初审，对拍卖师的年检注册预审，负责组织拍卖从业人员的培训、考试工作。
第三十七条 拍卖企业及分公司自领取《拍卖经营批准证书》之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。
拍卖企业及分公司自领取《拍卖批准证书》之日起六个月内未开业，或者开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会，或者没有营业纳税证明的，由公司登记机关依法吊销营业执照，市商业委员会收回《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。
第三十八条 拍卖企业根据章程规定是由股东会决议或其他事由解散的，或者因违反法律、行政法规及本规定被有关机关责令关闭的，或者因不能清偿到期债务被依法宣告破产的，由市商业委员会收回《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。
第三十九条 市商业委员会应每年对拍卖企业进行监督核查，拍卖企业应按市商业委员会的要求，在规定的时间内接受检查，提交年度工作报告，经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《拍卖师执业资格证书》、《拍卖从业人员资格证书》等资料，并出具监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，发出限期整改通知书，并将核查情况通报有关部门。
第四十条 建立行业统计及信用管理制度。市拍卖行业协会可以统计、分析拍卖企业季度及年度报表和经营情况，每年定期向社会公示拍卖企业信用等次，向中国拍卖行业协会通报拍卖企业、拍卖师遵守职业道德情况。将拍卖企业诚信经营和拍卖从业人员遵守职业道德行为作为信用管理的重要内容。
第四十一条 本市国家行政机关依法没收的物品、充抵税款、罚款的物品，人民法院依法没收的物品、充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的本市拍卖企业承担，具体资格条件由市商业委员会会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。
第四十二条 本市国家行政机关、人民法院、金融等机构采取拍卖方式处置标的物的，应当按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》及本规定组织实施。
第四十三条 本市行政区域外的企业来渝开展拍卖活动或者与本地拍卖企业进行联合拍卖活动，应当遵守本规定。
第六章 法律责任
第四十四条 未经许可从事经营拍卖活动，应依照国家有关规定予以取缔。
第四十五条 拍卖师违反本规定第三章规定或有向市商业委员会、市拍卖行业协会隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的，由市商业委员会将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行业协会。
第四十六条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（一）项规定的，由市商业委员会责令其改正，并处三万元以下罚款。
第四十七条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（三）项的规定，由市商业委员会视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。
第四十八条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（六）、（七）项规定的，由市商业委员会视情节轻重予以通报和在监督核查中责令限期整改等处理。
第四十九条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项、第（八）项规定的，由有关行政机关依法进行处罚。
第五十条 拍卖企业违反本规定第二十七条、第二十八条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由市商业委员会视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。
第五十一条 拍卖企业违反本规定第四十一条规定开展拍卖活动的，拍卖无效，并承担造成的一切损失。
第五十二条 拍卖企业逾期未参加监督核查的，由市商业委员会收回其《拍卖经营批准证书》，同时责令其停止营业，进行整改。
拍卖企业监督核查不合格的，由市商业委员会发出限期整改通知书，该企业在整改期间不得从事拍卖经营活动。经限期整改仍不合格的拍卖企业，由市商业委员会收回其《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。
第五十三条 有下列情形之一的，市商业委员会可以撤销有关拍卖企业及分公司的设立许可决定和指定资格：
（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定或指定资格的；
（二）违反《拍卖法》、《拍卖管理办法》和本规定及相关要求的设立条件作出准予设立决定或指定资格的；
（三）超越法定职权作出准予设立决定或指定资格的。
第五十四条 市商业委员会及市拍卖行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分和处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 市商业委员会、市拍卖行业协会工作人员获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第七章 附则
第五十六条 国有独资拍卖企业应按照国家有关规定进行改制。
第五十七条 本规定由市商业委员会负责解释。
第五十八条 本规定自2005年 月 日起施行。
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（合肥－九江铁路项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（合肥－九江铁路项目）
（签订日期１９９３年４月２２日）
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于一九九三年四月二十二日签订贷款协定。
鉴于：
（Ａ）借款人已向亚行提出用于本贷款协定附件中所述项目的贷款申请。
（Ｂ）本项目将由合肥－－九江铁路公司（以下简称“合九公司”）执行，借款人将本着这一目的，按亚行满意的条款和条件，把本协定所规定的贷款资金转贷给合九铁路公司。
（Ｃ）借款人、安徽省政府（以下简称“省政府”）和合九公司已向亚行申请技术援助，用于加强合九公司、安徽省的商业化经营管理，根据借款人、省政府和合九公司为一方，亚行为另一方同时签订的技术援助协议，亚行已同意提供一笔相当于６０００００美元的技术援助赠款。
（Ｄ）亚行已同意按本协定以及亚行与合九公司同日签订的项目协议中所规定的条款和条件，从亚行普通资金中向借款人提供一笔贷款。
双方达成协议如下：
第一条 贷款规则 定义
第１．０１款 一九八七年六月一日亚行颁布的亚行《普通业务贷款规则》中的所有条款均适用于本贷款协定，应视同已全部载入本协定并具有同等效力，但受下列修正条款的制约。（以下把修订过的《普通业务贷款规则》简称为“贷款规则”。）
（ａ）取消第２．０１（１７）款，加上下面一段文字：“美元”及“￥”系指美国货币。
（ｂ）取消２．０１（２６）和（２７）款，加上新的２．０１（２６）款，内容如下：“‘美元库’指的是亚行从普通资金来源中承诺的未支付的美元借款”。
（ｃ）取消３．０２款第一段的最后一句话。
（ｄ）取消了３．０２（ｂ）（ｉｉ）款，加上下列一段文字：“（ｉｉ）同贷款有关的‘限制借款’指的是亚行于一九九二年七月一日或其后从美元库中提取的未支付贷款”。
（ｅ）取消３．０６（ａ）款中的最后一句话，取消３．０６（ｂ）款中的“亚行可接受的日期”。
（ｆ）取消４．０２款，加上下列一段文字：“从贷款账户中提取美元”。
（ｇ）取消４．０３（ａ）款，加上下面一段话：“应用美元支付贷款本金”。
（ｈ）取消４．０４款，加上下面一段话：“贷款任何部分的利息应以美元支付”。
（ｉ）取消４．０５款中“根据５．０２款的特别承诺”。
（ｊ）取消４．０９款，加上４．１０款，内容如下：
“即便与本条例的任何规定相矛盾，在特殊情况下，若亚行断定，它无法用美元支付贷款，它可以用自己认为适当的某一种或某几种币种支付贷款。相应的贷款本金及该本金的利息也应以相同的币种支付。该币种的利息应与亚行随时确定的该币种的成本相对应”。
第１．０２款 贷款规则中已明确定义的一些术语，在本贷款协定中无论何处使用时，除上下文另有要求外，其词义均按贷款规则的定义解释。下列新增术语具有以下词义：
（Ａ）“章程”系指根据安徽省政府和铁道部于一九九０年五月十七日批准的以省府３４号文件颁布的合九公司章程；
（Ｂ）“财政年度”系指借款人和安徽省合九公司的财政年度，即每日历年的一月一日开始到十二月三十一日终止；
（Ｃ）“合九铁路公司”系指根据章程建立的安徽省合肥－九江铁路公司；
（Ｄ）“ＧＳＲＣ”系指由亚行根据中华人民共和国１０８７号贷款融资的腰鼓－－茂名铁路项目执行机构－－广东三茂铁路公司；
（Ｅ）“ＭＯＲ”（铁道部）系指借款人的铁道部；
（Ｆ）“项目区”系指３３５公里铁路所经过的安徽省和湖北省面积约为２３６２０平方公里的地区，这些地区主要位于十三个县境内，尤其是在合肥市、安庆市和肥西、桐城、高河埠、潜山、太湖和黄梅等城镇。这３３５公里的铁路中，有５３公里位于湖北境内。
（Ｇ）“项目设施”系指本项目下建设或提供的该铁路和其他设施及设备；
（Ｈ）“项目执行机构”系指在贷款规则所规定的目的与含义范围内，负责执行本项目的安徽省合九公司；
（Ｉ）“省”系指借款人的安徽省；
（Ｊ）“铁路”系指根据本项目修建的铁路系统；
（Ｋ）“转贷协议”系指借款人与安徽省合九公司按贷款协定第３．０１款所签定的协议书；
（Ｌ）“ＳＬＥＥＰＥＲＳ”系指轨枕；
第二条 贷款
第２．０１款 亚行同意从其普通资金来源中向借款人提供总额为一亿一千万美元（￥１１０００００００）的贷款资金。
第２．０２款 借款人将根据贷款规则第３．０２款的规定向亚行支付利息。
第２．０３款
（Ａ）借款人将按每年０．７５％的比例缴纳承诺费。该承诺费在贷款协定签署后六十天开始几个连续周期期间，按各贷款金额（随时扣除已提金额）和以下规定计收如下：在第一个十二月中按１６５０００００美元计收；在第二个十二月中按４９５０００００美元计收；在第三个十二月按９３５０００００美元计收之后，则按贷款全额计收；
（Ｂ）如果取消任何贷款款额，本贷款（Ａ）中表述的每一部分贷款将以被取消的贷款额与取消前贷款金额相同的比例减少。
第２．０４款 贷款的利息和其他费用应每半年交付一次，在每年三月一日和九月一日交付。
第２．０５款 借款人应根据本贷款协定附件二所规定的分期还款表，偿还本贷款账户中已提取的贷款本金。
第三条 贷款资金的使用
第３．０１款
（Ａ）借款人应按照亚行满意的条款和条件，以签署转贷协议的方式，把亚行贷款转贷给安徽省合九公司。除非借款人与亚行另有协议，此项贷款的转贷条件包括：
（１）按与本贷款相同的利率，偿还期不超出本贷款的期限；
（２）合九公司应承担外汇风险。
（Ｂ）借款人应促使合九公司按照本贷款协定和项目协议书的规定，用本贷款资金支付项目费用。
第３．０２款 由本贷款列支的货物、服务和其他项目和这些列支货物、服务和其他项目的不同类别中款额的分配应与本贷款协定附件三规定相一致。此附件可以由借款人和亚行通过协商随时予以修改。
第３．０３款 除非借款人和亚行另行同意，所有使用本贷款资金支付的物资、服务，应根据本贷款协定附件四和附件五的规定进行采购。对于未按借款人和亚行所商定的程序采购的货物和服务合同，或合同条款不能使亚行同意的合同，亚行可以拒绝提供资金。
第３．０４款 除非借款人和亚行另行同意，借款人应保证促使本贷款资金支付物资和劳务开支仅用于实施本项目上。
第３．０５款 根据贷款规则第８．０３款的规定，从本贷款账户提款的终止日为一九九七年十二月三十一日，或借款人与亚行随时商定的其他日期。
第四条 特别契约
第４．０１款
（Ａ）借款人应敦促合九公司按照健全的管理、财务、工程、环境以及铁路运营的实践，勤奋而有效地执行本项目。
（Ｂ）在项目的执行和项目设施运营过程中，借款人应履行或促使其履行在本贷款协定附件六中规定的全部义务。
第４．０２款 借款人应根据需要和亚行所接受的条款、条件，向合九公司尽快提供为执行本项目所需的本贷款以外的资金、设施、服务、土地及其他资源或促使其得以及时提供。
第４．０３款 借款人应保证与项目执行和项目设施运营有关的部门、单位的活动按行政政策和程序进行和协调。
第４．０４款 借款人应向亚行提供其合理要求的一切报告和信息，包括关于：（１）本贷款和贷款资金的使用和有关管理服务情况；（２）用本贷款资金支付的物资、劳务和其他项目列支的情况；（３）本项目的情况；（４）合九公司及借款人任何其他与本项目执行和项目设施运营的有关单位的管理运营和财务状况；（５）借款人的国内金融和经济情况，以及国际收支状况；（６）与本贷款项目的有关的其他事项。
第４．０５款 借款人应允许亚行的代表检查本项目，以及用本贷款资金采购的物资及其有关的纪录和文件。
第４．０６款 借款人应从自己一方采取一切必要的行动，使合九公司能够履行其在项目协议中所承担的义务。借款人不应采取或允许任何会妨碍履行这些义务的行动。
第４．０７款
（Ａ）借款人应行使转贷协议所规定的借款人的权利，借以维护借款人和亚行的利益，并实现本贷款的目的。
（Ｂ）事先未经亚行同意，不得转让、修改、废除或放弃转贷协议书中所规定的各种权利和义务。
第４．０８款
（Ａ）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使留置权方面，亚行以外的外债债权人不应享有超过本贷款的优先权。为此，借款人承诺：（１）除非亚行另行同意，如果以借款人任何资产建立为任何外债作担保留置权，此留置权应根据实际情况，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息、和其他费用的偿还；（２）借款人在建立、或允许建立此种留置权时，将对上述要求作出明确规定。
（Ｂ）本段（Ａ）项中的各项规定不适用于：（１）在购置某项财产时纯粹为了担保偿还其价款而建立的任何留置权；或者（２）在正常银行业务中产生的留置权，以及期限为一年以内的债务作担保而产生的任何留置权。
（ｃ）在本款（Ａ）段中所使用的“借款人资产”一词系借款人任何行政分支部门或任何机构的资产，以及任何这样的行政分支部门任何机构的资产包括中国人民银行的资产和任何其他行使借款人中央银行职能机构的资产。
第五条 中止、取消、提前偿还
第５．０１款 根据贷款规则第８．０２（１）款的要求，现补充规定下列中止借款人从本贷款账户提款的权利和情况：
（Ａ）合九公司不能履行《转贷协议》中承担的义务；
（Ｂ）章程或其他任何条款被以任何方式废除、中止或修改，依亚行的看法，将可能对项目的执行或项目设施的运营产生不利影响。
第５．０２款 按贷款规则８．０７款的要求，发生本贷款协定第５．０１款所列的任何一种情况，即构成加速偿还的条件。
第六条 生效
第６．０１款 根据贷款规则９．０１款（Ｆ）的要求，规定下列情况为本贷款协定生效的附加条件：
（Ａ）本贷款协定须经借款人的国务院批准；
（Ｂ）转贷协议在形式和内容上要符合亚行要求，并应正式以借款人和合九公司的名义签署。一俟贷款协议生效，转贷协议即生效，其条款对各方即具有法律约束力。
第６．０２款 根据贷款规则第９．０２款的要求，下列事项要包括在向亚行提供的法律意见书中作为附加条件。
转贷协议正式由借款人和合九公司代表批准认可、签署。在贷款协议生效后，签字各方均受其条件约束。
第６．０３款 根据贷款规则第９．０４款要求，确定本贷款协定签字后第九十天为本贷款的生效日期。
第七条 授权
第７．０１款 借款人指定合九公司为其代理人，按本贷款协定第３．０２，３．０３和３．０５各款及贷款规则第５．０１，５．０２，５．０３，５．０４，５．０５各款的规定，采取需要采取或允许采取任何行动，或签订需要签订或允许签订的任何协议。
第７．０２款 合九公司根据本贷款协定第７．０１款的授权而采取任何行动或签订的任何协议，均应对借款人具有完全的约束力，并如同借款人采取的行动或签订的协议具有同样效力。
第７．０３款 根据本贷款协定第７．０１款授予合九公司的权利，经借款人与亚行商定后，可予以撤销或修改。
第八条 其他规定
第８．０１款 根据贷款规则第１１．０２款要求，中国人民银行行长是借款人的法定代表人。
第８．０２款 根据贷款规则第１１．０１款的要求，兹确定以下地址：
借款人方面为：
中华人民共和国
北京西城区城方街３２号（邮政编码：１００８００）
中国人民银行
电报挂号：ＲＥＮＭＩＮ ＢＡＮＫ，ＢＥＩＪＩＮＧ
电传号码：２２６１２ ＰＢＣＨＯ ＣＩＸ
传真号码：（８６１）６０１－６７２４
亚行方面为：
菲律宾 马尼拉 ７８９邮政信箱
亚洲开发银行
电报挂号：ＡＳＩＡＮ ＢＡＮＫ，ＭＡＮＩＬＡ
电传号码：２９０６６ ＡＤＢＰＨ（ＲＣＡ） ４２２０５ ＡＤＢ ＰＭ
（ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ （ＥＴＰＩ）
传真号码：（６３２）－６３１－６８１６ （６３２）－６３１－７９６１
（６３２）－６３２－６８１６ （６３２）－７４１－７９６１
本协定的缔约双方通过其各自正式授权代表，于本协定首页所截日期，在亚行总部以各自的名义签署并交换本贷款协定，以昭信守。
注：附件一、二、三、四、五、六略。
中华人民共和国 亚洲开发银行
授权代表 授权代表
陈宝鎏 垂水公正
（签字） （签字）
